Главная → Отчеты → Отчет в Росфинмониторинг
В программе СмартЛомбард предусмотрена проверка по списку террористов, ФРОМУ, МВК при добавлении клиента, и проведении операций с клиентом. Списки террористов обновляются регулярно.
В отчете выводится общее количество проверенных клиентов за выбранный период и количество имеющих совпадение по категориям, а также формируется список клиентов которые имеют совпадения.
В проверку попадают лица с которыми были совершено как минимум 1 операция за указанный период, если у клиента операции за указанный период отсутствуют, то в списке проверяемых клиентов он учитываться не будет.
Для того, чтобы проверить всех клиентов на причастность к перечням террористов, ФРОМУ и МВК, выберите юридическое лицо, вид отчета «Проверка по спискам» и укажите желаемый период. После кнопку Сформировать.
Программа выдаст вам следующие данные. Количество проверенных клиентов, количество клиентов имеющие совпадения, и список лиц имеющих совпадения.
Чтобы сформировать отчет по необычным сделкам - выберите ЮЛ, вид отчета «Необычные сделки», код в поле "Критерии", после нажмите кнопку Сформировать.
Программа вам выдаст список клиентов, если будут соблюдены условия, в зависимости от выбранного критерия: невыкупа ювелирных изделий не менее 5 раз на протяжении года или имущество заложено в другом регионе 2 и более раз в год.
При совпадении будет доступна выгрузка выборки в Excel в правом нижнем углу страницы. Также в карточке каждого клиента есть Анкета клиента в росфинмониторинг, заполненная стандартными данными; каждый раз после формирования отчета даты проверок фиксируются в анкете.
В отчет попадают столько клиентов, сколько операций было с ними выполнено(залог, продление и тд.). По комиссионке проверяется скупка и прием на реализацию.
Предоставление информации в Росфинмониторинг https://www.fedsfm.ru/questions/4761
Приказ РФМ от 22.04.2015 N 110 http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_180447/
Коды проверок по необычным сделкам:
-
Невыкуп ювелирных изделий пять и более раз в год (3701)
-
Залог имущества в чужом регионе два и более раз в год (3702)
Признак 3702 "Многократное (два и более раз в год) помещение физическим лицом имущества в ломбард, когда такие операции осуществляются на территории субъекта Российской Федерации, не соответствующего месту регистрации физического лица" - сверяется адрес регистрации в карточке клиента и населенный пункт филиала, в котором проведены операции клиента.
Обратите внимание! В связи с тем, что внедрена адресная система ФИАС (ГАР), важно, чтобы в карточке клиента и в карточке филиала, населенный пункт был указан в соответствии со справочником ФИАС.